美国SEC主席预告:加密货币交易所今年将面临更直接的监督

2022-01-20

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美国证券交易委员会(SEC)主席根斯勒(Gary Gensler)19日在一场视讯记者会上表示,加密货币交易所将面临SEC的更多监督,此举表明加密货币交易所势将成为SEC于2022年在加密货币领域的整顿重点。

根斯勒喊话,希望交易平台能在未来几个月采取措施,以接受华盛顿金融监管机构更直接的监管,他还补充道,对加密货币投资者来说,加强监管至关重要,因为这样一来,他们才能获得与股票或其它资产投资者同样的保护。

根斯勒表示:我已要求底下研究各种方法,将这些交易平台纳入投资者保护范围,如果交易平台不纳入监管范围内,公众将面临又一年的风险。

在去年上任的根斯勒,由于喊出大多数加密货币类似于证券、应受SEC严格规范的保护,惊动了加密货币产业,因为许多加密货币爱好者认为,加密货币不应受到长期以来涵盖股票、债券交易的同样规范所约束。

曾呼吁交易平台向SEC注册

事实上,根斯勒此前已多次喊出要加强监管加密货币交易所。据此前报导,根斯勒在去年12月1日与SEC前任主席克莱顿(Jay Clayton)在一场峰会上对谈时,就敦促加密货币交易所和借贷平台进来谈谈,一起合作为投资者提供更好的保护。

根斯勒当时强调,无论是交易平台、还是借贷平台,无论标榜自己为中心化、还是去中心化,这些平台都是公共政策和投资者保护的重要场域;他还警告,当SEC和交易平台无法达成共识时,SEC将使用执法工具,起诉未在SEC注册的实体,建议这些平台最好是努力在法律范围内注册。

根斯勒在去年底刚宣布任命关注加密货币业务的前参议院银行委员会主席Sherrod Brown助手成为SEC的高级顾问,此举符合根斯勒先前宣示要建立加密货币监管框架的言论,表明SEC可能会在2022年加大对加密货币的监管力度。

据《Coindesk》此前报导,熟悉参议院银行委员会的消息人士指出,Corey Frayer是Sherrod Brown筹划加密货币政策的牵头人,Corey Frayer一直对加密货币可能给投资者带来的风险直言不讳,在去年7月的一次听证会上,曾抨击区块链是一个充斥来路不明资金的线上非法传播网络。

去年祭出20项执法行动

值得注意的是,总部位于美国的诉讼咨询公司基石研究(Cornerstone Research)在19日发布SEC加密货币执法行动:2021年更新报告,指出SEC在去年总共对数位资产市场参与者采取了20项执法行动,凸显出在拜登政府上台后,SEC仍持续扮演加密货币领域主要监管机构的角色。

据基石研究统计,在2021年,SEC总共向美国联邦法院提起了14起司法诉讼、6起行政诉讼,在20项执法行动中,70%与ICO(首次代币发行)有关,SEC还发布4项过失申报命令,提起2项后续行动,以及提出1项寻求在今年发调查传票时遵守规范的动议。

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报告作者、基石研究高级经理Simona Mola通过新闻稿总结道:自2021年4月上任以来,SEC主席根斯勒一直把加密货币执法视为一项关键任务。从去年5月底到9月中旬,SEC在这一领域的执法力度明显提高。SEC对一个加密货币借贷平台、一个未注册的数字资产交易所、一个DeFi借贷平台采取了一些前所未有的行动。这也是继Telegram之后,我们在与ICO有关的执法行动中,所见过的最大罚款之一。

自2013年首次针对加密货币相关领域采取执法行动以来,SEC迄今总共对数字资产市场参与者提起了58起司法诉讼和39起行政诉讼,在此期间,SEC总共祭出约23.5亿美元的罚款总额。

针对SEC接下来的监管方向,基石研究副总裁兼金融科技业务部门共同主管Abe Chernin预期,在拜登政府领导下,SEC将继续根据Howey Test检验方法,针对ICO相关领域采取执法行动;此外,在2022年,可能还会看到对DeFi平台等某些加密货币市场参与者的进一步监管。

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